非专利实施公司(Non-Practicing Entities，以下简称NPEs)是在专利制度发展之下所兴起的新兴事业体，本身不进行生产制造或产品销售，主要以透过购买方式取得具有产业威胁性的关键技术专利，并以专利授权或专利诉讼为主要手段，向从事生产或制造公司收取授权金或赔偿金为营业目标。

一、NPEs运作模式

NPEs收购专利主要具备三大特征：1. 专利所属之技术领域中，存在有数家主要的竞争者。2. 专利之权利范围需大到足以向锁定的对象主张专利权，且胜算机会很大。3. 能够以最少的金额取得该专利权。因此，NPEs拥有大量具有经济价值并且攻击力强的专利资产，并且以无法负担诉讼费用或不愿进行诉讼、无法负担败诉风险的公司、无法承受法院禁制令所造成营运伤害的产业公司，向其提出警告函或是授权邀约来获得权利金。

因此，NPEs的终极目标并非要打击产业竞争对手，或是要进行侵权诉讼主张专利权，NPEs的目标在于透过专利授权取得权利金，可见NPEs也并不希望花费太多资源在法律诉讼上，而是以速战速决，用最低的成本获得最高的利益。

图一、NPEs运作模式

二、历年倍增的诉讼案件

NPEs以专利威胁厂商索取授权金或赔偿金的营利方式，让产业界闻风色变，不堪其扰，因此有了「专利蟑螂」或「专利流氓」的称号。根据Patentfreedom调查报告指出，2001年NPEs诉讼案仅有623件，到了2011年时暴增到5,307件，成长了９倍之多。 报告中亦指出至2013年1月止，确定大约有超过680家NPEs，并总共进行了近25,000件专利诉讼，其中以大型企业为主要攻击目标，如：苹果公司、惠普、三星、戴尔、新力等为NPEs诉讼数量前五名。

NPEs目标对象除了大型企业之外，新创企业也是攻击目标之一。新创企业在NPEs策略之下很有可能是日后对大厂提出诉讼的跳板，亦或是洒网捕鱼，利用新创企业惶恐害怕的心态引诱上钩。NPEs在专利获利上于2011年的年收益共达到了290亿，非常可观，因此对于NPEs提出的警告或诉讼作出有效的应变措施、降低对产业造成的伤害，成为各界积极重视的议题。

图二、NPEs诉讼案历年趋势

数据源：PatentFreedom(2013/1/18)

三、NPEs防御应变方法

在NPEs虎视眈眈之下，企业该如何应对，成为产官学界热门讨论研究主题。在政府方面，美国国会研究处针对NPEs所提出的诉讼案件不断增加，其中大约有92%的案件最后因证据不足而败诉，造成庞大的资源浪费和产业困扰，对抗NPEs已提升至国家重要政策之一。在社会上，也有许多产业界和学术业对于对抗NPEs的提出经验分享，协助新创企业和中小企业进行防御策略的拟定，避免因NPEs而影响了日后企业成长茁壮的机会。

1.美国国会研究处「专利蟑螂争议概要」研究报告

2012年美国国会研究处公开「专利蟑螂争议概要」研究报告，此份报告针对NPEs争议和日渐增加的诉讼案件进行探讨与检视，美国国会研究处在报告中表示，NPEs之行为违背专利法「鼓励创新发明」精神。故，美国针对NPEs对产业造成的影响，提出相关改善措施与立法方向，例如：SHIELD Act (Saving High-Tech Innovators from Egregious Legal Disputes Act)法案，该法案目的在于解决高科技产业陷于NPEs恶意法律诉讼时，若法院判决NPEs无合理胜诉理由时，则必须支付被告厂商合理的诉讼费用和律师费。

该份报告中，同时论述专家学者出对于防御NPEs之策略观点，包括：限制NPEs提出ITC禁制令、缩短专利保护期、增加专利维护费、取消申请中专利提出延续案、强制公开专利转让/授权等方式，但以上方案均需在不违背国际约定和专利立法原则下，进行相关措施之草拟与立法。

2.产学界对抗NPEs经验分享

另一方面，在产业和学术界也不断提出经验分享来抵御NPEs的骚扰，特别是在针对新创公司或中小企业，由于企业体之资本和经验不足，导致在面对NPEs时产生恐慌或是影响公司营运发展。因此，面对NPEs要诀：

(1)保持冷静：了解「利用诉讼捍卫专利权」绝非NPEs的本意，反之，进入诉讼程序NPEs还必须产生诉讼费用之风险，因此新创公司在接收到警告函后首要是保持冷静，根据统计，大约有22%的公司以冷处理方式暂不理会，最后该事件便不了了之，这代表着公司可能只是NPEs撒网对象之一而已。

(2)拟定防御对策：可与长期合作之律师进行讨论，审视公司营运状况做出最有利的对策。若是可能落入专利侵权，则考虑是否有技术回避之可能、亦或是主张先前技术举发专利无效等行政程序策略，在公司资源可负担的范围下，使用有力的防御策略。

(3)证明公司财力单薄：向NPEs告知公司无力负担授权金或是后续诉讼费用，让NPEs了解自己不是他们的目标对象，无法在此获得利润。

(4)联合抵抗：与其它被告共同抵御，分摊诉讼相关费用，减少负担。

(5)保持低调：愈是成功的技术愈容易引NPEs来敲门，因此对技术保持一定的机密控管，才能够降低一定的风险，同时，当接受到NPEs攻击时，表示技术已有一定的成熟性，因此将该攻击视为产业竞争之手段，用冷静理性的态度处理才是上策。

图三、面对NPEs要诀

四、结论

我国产业结构以中小企业为主，在面对专利诉讼不如大厂具有雄厚资源可以进行抗辩，在推动品牌化、国际化之时，亦有可能遭受到国际NPEs之觊觎，因此在面对NPEs专利授权、侵权警告函之处理，应保持冷静态度，寻求法律专家或政府资源之协助，降低NPEs影响公司未来发展或是专利商品化机会，且专利诉讼风险评估亦是企业在商品化推动上值得进一步思考之处。

参考数据:

◎ 新创公司对抗专利蟑螂的十要诀
  ● /2012/10/07/10-ways-startups-can-deal-with-patent-troll-demands/
  ● /tw/foss-news/8830-2012-10-17-02-03-2

◎ Patentfreedom ,
  ● /about-npes/industry/

◎ Congressional Research Service[CRS], An Overview of the "Patent Trolls" Debate (2012), 
  ● /sgp/crs/misc/R42668.pdf